Юридический режим предприятий инвестиционных услуг.
Был принят королевский указ 358/2015, 8 мая о юридическом режиме предприятий, предоставляющих инвестиционные услуги, и других организаций, предоставляющих эти услуги.
Посредством данного королевского декрета завершился процесс внедрения в испанскую юридическую систему законодательства о состоятельности компаний предоставляющих инвестиционных услуги принятого европейской директивы 2013, кроме того принимается к предприятиям предоставляющих инвестиционные услуги положения кредитных организаций содержащихся в Базель III.
Наиболее инновационные элементы нового закона:
- Условия которые должны выполнять члены управляющего состава, это, коммерческую и профессиональную порядочность, опыт и способность для продвижения правительства. Учитывая что эти элементы являются абсолютно новыми это положение вступает в силу спустя три месяца с момента принятия закона.
- Практика корпоративного управления. Внедряется протокол о публикации содержащей информацию о политики вознаграждения и фиксируются функции трех пунктов предусмотренных в директиве: назначение, вознаграждение и риски.
- Требование к минимальному капиталу. Установлены требование к минимальному капиталу согласно требованием директивы с целью поощрения конкуренции в сфере предоставления инвестиционных услуг. Также сокращаются требования к уставному капиталу компаний инвестиционных услуг в соответствии с директивой 2013.
- Платежеспособность компаний инвестиционных услуг. Приняты элементы которые должны учитывать компании инвестиционных услуг на момент самооценки внутреннего капитала и на момент разработки механизмов по контролю рисков. Эти элементы оцениваются инспектором каждого учреждения и могут быть установлены требования по дополнительной капитализации (Часть II Базилея). Также вводится режим резервного капитала схожий с кредитными компаниями.
- Надзор над компаниями инвестиционных услуг. Расширены функции надзора и сотрудничество с другими органами по надзору. Устанавливается серия обязательств по публикации и информации как для компаний инвестиционных услуг так и комиссии фондового рынка.
